शेयर बाजार में अनियमितताओं का पता लगाने और उनके खिलाफ सख्त कार्रवाई करने की जिम्मेदारी भी स्टॉक ब्रोकरों की होगी। बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (सेबी) ने स्टॉक ब्रोकरों के लिए एक संस्थागत तंत्र बनाने के लिए एक अधिसूचना जारी की है, जिसके बाद अब स्टॉक ब्रोकर बाजार में अनियमितताओं का पता लगाने और उन्हें रोकने के लिए जिम्मेदार होंगे। 

अभी तक स्टॉक ब्रोकरों के लिए ऐसा कोई प्रावधान नहीं था।सेबी (भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड) के अनुसार, दलालों के लिए संस्थागत व्यवस्था ब्रोकिंग फर्मों और उनके वरिष्ठ प्रबंधन को नियंत्रण प्रणालियों के साथ धोखाधड़ी का पता लगाने और रोकने के लिए जिम्मेदार बनाएगी। ब्रोकरों को एक रिपोर्टिंग सिस्टम भी तैयार करना होगा. सेबी ने धोखाधड़ी या बाजार दुरुपयोग के संभावित मामलों की एक सूची जारी की है जिन पर निगरानी रखने की आवश्यकता होगी। इन उदाहरणों में सौदे की गलतबयानी, कीमत में हेरफेर, फ्रंट रनिंग (संवेदनशील जानकारी का लाभ उठाना), अंदरूनी व्यापार, गलत बिक्री और अनधिकृत व्यापार के उदाहरण शामिल हो सकते हैं।27 जून को जारी अधिसूचना में सेबी ने कहा है कि स्टॉक ब्रोकरों को किसी भी संदिग्ध गतिविधि के बारे में पता चलने के 48 घंटे के भीतर स्टॉक एक्सचेंज को रिपोर्ट करनी होगी। इसके अलावा, उन्हें संदिग्ध गतिविधि, धोखाधड़ी और बाजार दुरुपयोग के मामलों के विश्लेषण के साथ की गई कार्रवाई भी प्रस्तुत करनी होगी।

अधिसूचना के अनुसार, स्टॉकब्रोकिंग फर्मों को संदिग्ध धोखाधड़ी, अनुचित या अनैतिक गतिविधियों के मामलों को उठाने के लिए कर्मचारियों और अन्य हितधारकों के लिए एक गोपनीय अवसर प्रदान करने वाली एक व्हिसलब्लोअर नीति स्थापित और कार्यान्वित करनी होगी। सेबी की नीति के अनुसार, व्हिसलब्लोअर्स को पर्याप्त सुरक्षा सुनिश्चित करनी होगी। इन परिवर्तनों को प्रभावी बनाने के लिए, सेबी ने शेयर दलालों और धोखाधड़ी और पीएफयूटीपी के मानदंडों में संशोधन किया है जो 27 जून से प्रभावी हो गए हैं।